对于印发《对于办理证券期货开云百家乐

行恶行恶案件责任

多少问题的成见》的奉告

各省、自治区、直辖市高等东谈主民法院、东谈主民检察院、公安厅（局），解放军军事法院、解放军军事检察院，新疆维吾尔自治区高等东谈主民法院坐蓐耕种兵团分院，新疆坐蓐耕种兵团东谈主民检察院、公安局，中国证监会各省、自治区、直辖市、谋略单列市监管局，上海、深圳专员办，稽察总队：

为全面贯彻党的二十大精神，细腻贯彻中央经济责任会议、中央金融责任会议精神，照章打击证券期货行恶行恶，保险老本阛阓健康发展，最能手民法院、最能手民检察院、公安部、中国证券监督治理委员会搭伙制定了《对于办理证券期货行恶行恶案件责任多少问题的成见》。现赐与印发，请结合本体细腻贯彻执行。在执行中遭受的新情况、新问题，请实时期别论说最能手民法院、最能手民检察院、公安部、中国证券监督治理委员会。

最能手民法院 最能手民检察院

公安部 中国证券监督治理委员会

2024年4月16日

最能手民法院 最能手民检察院

公安部 中国证券监督治理委员会

对于办理证券期货行恶行恶案件责任

多少问题的成见

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为照章从严打击证券期货行恶行恶行为，珍惜老本阛阓步骤，加强行政王法与刑事司法衔尾责任，完善王法司法部门配合制约机制，根据琢磨法律规章，结合王法司法本质，制定本成见。

一、总体要求

1．相持零容忍要求，照章从严打击证券期货行恶行恶行为。加大查处力度，相持应移尽移、当捕则捕、该诉则诉，严格阻挡缓刑适用，加大财产刑适用和执行力度，最大阻挡追赃挽损，完善全链条打击、全标的追责体系。正确贯彻宽严相济刑事计谋，相持“严”的主基调，照章认定从宽情节，达成政事结尾、法律结尾和社会结尾的有机搭伙。

2．加强责任协同，形成责任协力。东谈主民法院、东谈主民检察院、公安机关、证券期货监管机构要相持单干负责、相互配合、相互制约，健全完善责任机制，切实强化证券期货刑事案件的移送、捕快、告状和审判责任，相持以审判为中心，束缚强化字据和步骤相识，灵验加强法律监督，确保严格王法，刚正司法。要相持统筹调和，充分发扬各部门职能作用，将照章办案与驻扎化解金融风险相结合，珍惜经济金融安全和社会康健。

3．凝合王法司法共鸣，进步专科化水平。东谈主民法院、东谈主民检察院、公安机关、证券期货监管机构通过搭伙制定例范性文献、搭伙发布典型案例等时势，明确王法办案圭表和计谋把抓步骤，搭伙法律意会与适用。优化机构建树，加强办案基地、审判基地耕种，充实一线办案力量。加强王法司法戎行专科化耕种，进步专科化水平。

二、行政王法与刑事司法的衔尾

4．证券期货监管机构发现涉嫌行恶照章需要细腻责罚的，应当实时向公安机关移送。移送案件时应当附有以下材料：移送书、涉案物品清单以及字据材料，还是作出行政处罚决定省略阛阓禁入决定的，应当附有行政处罚决定书、阛阓禁入决定书等。同期，应当将移送书、行政处罚决定书、阛阓禁入决定书抄送同级东谈主民检察院。东谈主民检察院照章对质券期货监管机构移送案件行为实施监督。

5．公安机关对质券期货监管机构移送的案件，合计有行恶事实需要细腻责罚的，应当实时立案。上司公安机关指定统辖省略书面奉告立案的，应当在要求的期限内立案。公安机关决定不予立案的，证券期货监管机构不错恳求复议，东谈主民检察院照章对公安机关立案行为和捕快行为实施监督。

6．公安机关决定不予立案省略吊销案件、东谈主民检察院决定不告状、东谈主民法院判决无罪省略免予刑事处罚，有字据评释注解存在证券期货行恶行径，根据证券期货法律法则需要给予涉案东谈主员行政处罚、充公行恶所得、阛阓禁入等处理的，应当在作出决定、判决的一个月内冷漠成见并附生鉴戒律文牍、字据材料、处理根据，按照下列情形移送证券期货监管机构处理：

（1）案件系中国证券监督治理委员会移送公安部的，由方位公安机关层报公安部移送中国证券监督治理委员会照章处理，省略由方位东谈主民检察院、东谈主民法院移送原负责干系案件访问的证券期货监管机构照章处理。

（2）案件系省级及以下公安机关自行受理的开云百家乐，由省级公安机关，省略作出决定的东谈主民检察院、东谈主民法院移送土产货证券期货监管机构照章处理。

证券期货监管机构应当将处理情况实时向移送案件的公安机关、东谈主民检察院、东谈主民法院书面通报并附干系法律文牍。

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三、刑事案件的统辖

7．证券期货行恶的第一审案件由中级东谈主民法院统辖，同级东谈主民检察院负责拿起公诉，地（市）级以上公安机关负责立案捕快。

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8．几个公安机关皆有权统辖的证券期货行恶案件，由领先受理的公安机关统辖，必要时不错移送主要行恶地的公安机关统辖。淌若由行恶嫌疑东谈主居住地的公安机关统辖更为恰当的，不错由行恶嫌疑东谈主居住地的公安机关统辖。发生争议的协商惩办，协商不能的由共同的上司公安机关指定统辖。

9．证券期货行恶的行恶地，包括以下情形：证券期货账户及保证金账户开随即；来回汇报辅导发出地、撮合成交地；来回资金划转辅导发出地；来回证券期货色种挂牌上市的证券期货来回场合所在地、登记结算机构所在地；来回辅导、内幕信息的传出地、汲取地；掩蔽迫切事实省略造作的刊行文献、财务司帐论说等信息裸露文献的造作信息编制地、文献编写和汇报地、注册审核地，不按规章裸露信息的掩蔽行径发生地；行恶所得的本体得回地、湮灭地、窜改地、使用地、销售地；承担钞票评估、司帐、审计、法律服务、保荐等职责的中介组织提供中介服务所在地。

10．居住地包括户籍所在地、时常居住地。单元登记的住所地为其居住地，主要生意地省略主要职业机构所在地与登记的住所地不一致的，主要生意地省略主要职业机构所在地为其居住地。

11．具有下列情形之一的，东谈主民法院、东谈主民检察院、公安机关不错在任责鸿沟内并案处理：

（1）一东谈主犯数罪的；

（2）共同业恶的；

（3）共同业恶的行恶嫌疑东谈主、被告东谈主还实施其他行恶的；

（4）多个行恶嫌疑东谈主、被告东谈主实施的行恶存在关联，并案处理成心于查明案件事实的。

12．上司公安机关指定下级公安机关立案捕快的案件，需要逮捕行恶嫌疑东谈主的，由捕快该案件的公安机关提请同级东谈主民检察院审查批准，同级东谈主民检察院应当受理。

公安机关捕快完毕移送审查告状，同级东谈主民检察院经审查合计需要指定审判统辖省略移送其他东谈主民检察院告状的，按照琢磨规章办理。

13．充分发扬办案基地、审判基地专科化办案上风。加大向证券期货行恶办案基地交办案件的力度，照章对质券期货行恶案件恰当集合统辖。对于由行恶地省略行恶嫌疑东谈主、被告东谈主居住地之外的司法机关统辖更为恰当的，原则上指定办案基地、审判基地公安机关、东谈主民检察院、东谈主民法院捕快、告状、审判。公安机关、东谈主民检察院、东谈主民法院的办案基地、审判基地所在地一致的，皇冠管理端恰当简化各步骤指定统辖的办理手续，加速办理进程。

四、字据的齐集、审查与利用

14．证券期货行恶行恶行径具有专科、狡饰的特征，为揭露阐明行恶行恶，对不错用于评释注解案件事实的字据应行动念到“应齐集尽齐集、尽早齐集”。在捕快证券期货行恶案件时发现行恶嫌疑东谈主另有其他瑕疵的，除照章派遣有统辖权的部门处理之外，应当一并进行全面捕快取证。

15．防卫齐集索取物证、书证、电子数据等客不雅字据。齐集索取电子数据应当遵循法定步骤、解任琢磨本事圭表，保证电子数据的确切性、正当性、竣工性。

证券来回场合、期货来回场合、证券登记结算机构、期货保证金监控机构以及证券公司、期货公司留存的证券期货拜托纪录、来回纪录、来回终局开垦信息和登记存管结算良友等电子数据，调取时应当以电子光盘省略其他载体复制原始数据，附制作方法、制作期间、制作主谈主、竣工性校验值等评释，并由制作主谈主和原始电子数据持有东谈主签名或盖印。

刊行东谈主、上市公司省略其他信息裸露义务东谈主在证券来回场合的网站和合适证券期货监管机构规章条目的媒体发布的信息裸露公告，其打印件省略据此制作的电子光盘、其他载体，经查对无误并附源流、制作主谈主、制作期间、制作地点等评释的，不错作为刑事字据使用。

16．证券期货监管机构在行政王法中，虽未能调取到径直评释注解证券期货行恶行径的字据，但其他字据高度关联、相互印证，形成字据链条的，不错根据昭彰上风字据圭表详尽认定行恶事实。

公安机关、东谈主民检察院、东谈主民法院办理证券期货行恶案件，应行动念到行恶事实了了，字据确乎、充分。莫得行恶嫌疑东谈主、被告东谈主供述，字据确乎、充分的，不错认定案件事实。

办理涉众型证券期货行恶行恶案件，因客不雅条目阻挡无法一一齐集言词字据的，不错根据已照章齐集并查证属实的客不雅字据、言词字据，详尽认定资金数额、亏欠数额等行恶事实。

17．行政机关在行政王法和查办案件历程中齐集的物证、书证、视听良友、电子数据等客不雅性字据材料，经法定步骤查证属实且齐集步骤合适琢磨法律、行政法则规章的，在刑事诉讼步骤中不错作为定案的根据。

18．公安机关、东谈主民检察院、东谈主民法院不错就案件触及的证券期货专科问题，商请证券期货监管机构出具专科认定成见，作为认定案件事实的参考。证券期货监管机构作出行政处罚的案件，投入刑事诉讼步骤后主要事实和字据莫得发生要紧变化的，公安机关、东谈主民检察院、东谈主民法院不错参考行政处罚决定的认定成见。

出具专科认定成见不是办理证券期货刑事案件的必经步骤。公安机关、东谈主民检察院、东谈主民法院应当照章认定案件事实的性质，莫得专科认定成见的，不影响案件的捕快完毕、拿起公诉和作出判决。

五、相持照章从严打击

19．深远相识证券期货行恶对金融治理步骤和金融安全的严重危害，相持照章从重办处，充分发扬刑罚的惩治和防卫功能。对具有不如实供述瑕疵省略以多样时势阻遏办案责任，拒不退缴赃款赃物省略将赃款赃物用于行恶行为，行恶赚钱极端弘大，屡次实施证券期货行恶行恶，形成上市公司退市、投资东谈主遭受要紧亏欠、可能激励金融风险、严重危害金融安全等恶劣社会影响省略严重危害后果等情形的行恶嫌疑东谈主、被告东谈主，一般不适用相对不告状、免予刑事处罚柔顺刑。

20．照章从严从快从重查处财务作秀、侵占上市公司钞票、内幕来回、主宰阛阓和证券欺骗等行恶行恶案件。证券刊行东谈主、控股推动、本体阻挡东谈主、董事、监事、高等治理东谈主员、金融从业东谈主员等实施证券期货行恶行恶的，应当照章从重办处。全链条打击为财务作秀行径提供造作评释注解文献、金融票证等的中介组织、金融机构，为内幕来回、主宰证券期货阛阓行恶实施配资、操盘、荐股等配合行径的业绩团伙，与上市公司表里引诱掏空公司钞票的外部东谈主员，组成行恶的，应当照章细腻责罚。

21．正确贯彻宽严相济刑事计谋，作念到罚当其罪、罪恶刑相适当。对于积极配合访问、如实供述行恶事实、主动退赃退赔、忠实认罪悔罪的，照章不错从宽处罚；合适认罪认罚从宽适用鸿沟和条目的，依照刑事诉讼法的规章处理。照章认定自首、建功、从犯等法定从宽处罚情节，不得裁汰认定圭表。

22．加大财产刑适用和执行力度，东谈主民检察院冷漠量刑建议、东谈主民法院作出判决，要防卫目田刑与财产刑、追缴行恶所得并用，加大对质券期货行恶分子的经济处罚和财产执行力度。东谈主民检察院、东谈主民法院不错根据行恶嫌疑东谈主、被告东谈主行恶情况和防卫再行恶的需要，照章冷漠从业不容建议，作出从业不容决定。

六、完善配合配合机制

23．完善办案配合机制。证券期货监管机构和公安机关对于可能涉嫌证券期货行恶陈迹，不错通过搭伙谍报导侦时势，详尽利用数据资源和信息化妙技，协同开展行政访问和刑事核查行为。各级东谈主民法院、东谈主民检察院、公安机关和证券期货监管机构根据办案需要并照章履行干系手续，查询涉案证券期货账户来覆信息、干系东谈主员的户籍和相差境等涉案信息，调取案件材料，以及商请向被遴荐刑事强制措施的行恶嫌疑东谈主、被告东谈主代为投递法律文牍、代为商榷，照应专科性问题的，应当照章相互协助。

24．建立健全信息通报机制。证券期货监管机构、公安机关、检察机关加强配合协同，防卫利用当代科技妙技，照章实时通报案件移送、办理信息及配合需求，依托大数据智能化应用本事，开展资源整合分享，协力提高办案质效。

25．建立健全王法司法搭伙专项行动机制。东谈主民检察院、公安机关和证券期货监管机构根据责任需要开展搭伙专项行动，集合整治要点步骤、新兴鸿沟、高发类型等行恶行恶行为；搭伙挂牌督办大案要案，实时回答阛阓温文，发扬震慑作用。

26．建立健全责任会商机制。东谈主民法院、东谈主民检察院、公安机关和证券期货监管机构建立不同层级的会商轨制，惩办责任中遭受的法律适用、评释注解圭表等争议问题，排责怪任配合制约历程中的不对；分析研判行恶行恶态势，冷漠治理对策，共同提高责任质效。

27．以暴力、挟制方法阻遏证券期货监管机构责任主谈主员照章执行职务的，公安机关应当照章处理，组成行恶的，照章细腻责罚。

28．东谈主民法院、东谈主民检察院、公安机关要结合责任本体，进一步健全办案机构，加强办案力量，加大办案责任力度。要加强证券期货行恶责任公安、司法戎行专科化耕种，饱读吹、撑持省级东谈主民法院、东谈主民检察院、公安机关辖区内专科办案才气耕种和培养，充分发扬办案基地、审判基地示范效应。通过搭伙调研、搭伙培训、发布典型案例、制定例范性文献等时势，进一步搭伙王法司法圭表与步骤，提高办理证券期货行恶案件的才气和水平。

七、附则

29．东谈主民法院、东谈主民检察院、公安机关、证券期货监管机构办理证券期货行恶行恶案件，适用本成见。

30．本成见所指的证券期货行恶，包括刑法第一百六十条、第一百六十一条、第一百六十九条之一、第一百七十八条第二款、第一百七十九条、第一百八十条、第一百八十一条、第一百八十二条、第一百八十五条之一第一款、第二百二十九条（仅限触及证券期货业务）规章的行恶。

31．本成见自公布之日起引申，2011年4月27日发布的《对于办理证券期货行恶行恶案件责任多少问题的成见》（证监发〔2011〕30号）同期废止。

南边+记者 段江含开云百家乐